第一章    总则 

第一条    为缓解交通拥堵、落实公交优先和节能减排政策、改善城市大气环境，根据本市道路交通实际，制定本办法。

第二条    本市行政区域范围内中小客车施行总量调控和指标管理。

第三条    中小客车指标分为增量指标、更新指标和其他指标。

增量指标包括节能车增量指标和普通车增量指标。

更新指标是指单位和个人将名下在本市登记的中小客车办理转移登记、注销登记或迁出本市的变更登记后，按规定申领的指标；

其他指标是指符合本办法规定条件的单位和个人按规定直接申领的指标。

第四条    增量指标的配置周期、额度及方式如下：

（一）增量指标以12个月为一个配置周期。每个周期配置额度为12万个，按月度平均分配，并不得跨周期配置。

（二）增量指标按照1:5:4的比例配置，即每个配置周期内，以摇号方式配置的节能车增量指标为1.2万个，以摇号方式配置的普通车增量指标为6万个，以竞价方式配置的普通车增量指标为4.8万个。单位增量指标占配置额度的12%，个人增量指标占配置额度的88%。

（三）增量指标的配置额度和方式需要调整的，由市交通行政主管部门会同市发展改革、公安交通、环境保护等相关行政主管部门根据中小客车需求状况和本市道路交通、环境承载能力合理确定，报市政府批准后公布实施。

第五条    市交通行政主管部门负责中小客车总量调控的统筹协调工作，组织实施本办法及中小客车总量调控的政策、措施。

市中小客车指标调控管理机构（以下简称指标管理机构）具体负责受理指标申请、归集与公布资格审核结果、组织指标配置、公布指标配置结果及出具指标证明文件等工作。

市交通行政主管部门具体负责协调税务部门落实本办法规定的管理措施。

市监察部门负责对各相关部门的廉政、效能情况进行监察。

第二章    指标申请及资格审核 

第六条    单位和个人需要取得本市中小客车指标的，应当按照本办法向指标管理机构提出申请。

第七条    申请增量指标应当按照以下程序进行：

（一）选择指标类型及配置方式，获取申请编码；

（二）审核通过后，确认申请编码为有效编码；

（三）凭有效编码，通过摇号或者竞价取得增量指标。

个人只能选择一种指标类型提出申请并获取1个申请编码。

单位和个人申请退出增量指标配置的，应当在指标配置当月20日之前提出。需要改变申请类型或者配置方式的，应当退出原申请后重新提出申请。

每月9日之后提出的申请，纳入次月指标配置。

第八条    单位和个人申请指标应当在指定网站提出申请。需要到场签认或者提供书面资料的，以及不具备上网条件或者上网能力的，申请人应当通过电话预约到指定的对外办公窗口提出申请。

指标管理机构因故对申请方式进行调整，应当提前向社会公布。

单位和个人申请信息发生变化的，应当及时登陆指定网站或者到指定的对外办公窗口进行变更。

第九条    两年内没有发生逾期未使用以摇号方式取得的增量指标的行为，并且符合以下条件之一的单位，可以申请增量指标：

（一）企业具有有效的税务登记证书和登记地址在本市行政区域范围内的有效组织机构代码证书，上一年度向本市税务部门实际缴纳税款总额共计1万元以上；

（二）新注册的企业具有有效的税务登记证书和登记地址在本市行政区域范围内的有效组织机构代码证书，注册当年向本市税务部门实际缴纳税款总额共计1万元以上；

（三）社会团体及其他组织具有登记地址在本市行政区域范围内的有效组织机构代码证书；

（四）向本市税务部门实际缴纳税款总额不符合第（一）项、第（二）项规定的企业，其《固定资产投资统计基层标准表》中上一年度在本市工商业领域累计完成投资额超过5亿元，并取得本市经贸部门的核实凭证；

（五）向本市税务部门实际缴纳税款总额不符合第（一）项、第（二）项规定的已在本市工商部门注册登记企业，当年新开工5亿元以上工商业投资项目已完成投资合同签订、项目手续完备，并已取得本市经贸部门的核实凭证。

个体工商户申请增量指标，按照企业申请增量指标的规定执行。

第十条    单位一个配置周期内增量指标的申请编码总数应当按照以下规则之一确定：

（一）企业上一年度向本市税务部门实际缴纳税款总额共计1万元以上的可以申请1个编码，税款总额每增加50万元可以增加1个编码；

（二）新注册的企业在注册当年向本市税务部门实际缴纳税款总额共计1万元以上的可以申请1个编码，税款总额每增加50万元可以增加1个编码；

（三）事业单位、社会团体和其他组织可以申请1个编码；

（四）符合本办法第九条第（四）项规定的企业，其上一年度在本市工商业领域累计完成投资5亿元的可以申请1个编码，累计完成投资额每增加5亿元可以增加1个编码，累计不超过4个编码。

（五）符合本办法第九条第（五）项规定的企业，其当年新开工商业投资项目投资额5亿元以上的可以申请1个编码，投资额10亿元以上的可以申请2个编码。

第（一）项、第（二）项对应企业申请编码数累计达到8个后，税款总额每增加200万元可以再增加1个编码；累计达到12个后，税款总额每增加1000万元可以再增加1个编码。

单位取得增量指标后，相应核减该配置周期内的申请编码数量。

第十一条    符合以下条件的个人可以申请增量指标：

（一）住所地在本市；

（二）已取得有效机动车驾驶证；

（三）名下没有本市登记的中小客车或名下中小客车在本市均登记为强制注销；

（四）名下没有持有有效的中小客车指标或不具有更新指标申领资格；

（五）两年内没有发生逾期未使用以摇号方式取得的增量指标的行为。

住所地在本市的情形包括：

（一）本市（含增城市、从化市）户籍人员；

（二）驻穗部队（含武装警察部队）现役军人；

（三）持有效身份证明并在本市连续居住两年以上，且每年累计居住9个月以上的港澳台居民、华侨和外国人；

（四）在穗已申报有效居住登记，持有效《广东省居住证》，并在本市连续两年以上缴纳（不含补缴）基本医疗保险的非本市户籍人员；

（五）在本市行政区域内工作并已取得市高层次人才工作管理部门有效证明的高层次人才。

第十二条    单位和个人名下在本市登记的中小客车被盗抢后，符合以下条件的，可以提出增量指标申请并获取1个申请编码：

（一）取得县级以上公安机关出具的被盗抢证明并已到本市公安机关交通管理部门办理被盗抢车辆登记业务；

（二）书面承诺追回被盗抢车辆后，放弃所选择指标的申请资格，或者放弃已经取得的指标，或者在使用指标新购置的车辆和被追回车辆中择一办理转移登记、注销登记或者迁出本市变更登记，并承担全部费用。

根据前款第（二）项规定办理车辆转移登记、注销登记或者迁出本市变更登记后，不产生更新指标。单位凭前款规定获得的申请编码不计入本办法第十条规定的申请编码数量。

第十三条    指标管理机构归集指标申请，并于每月8日24时之前将已取得申请编码但未经审核的申请人信息分别发送到公安、国税、地税、人力资源和社会保障、质监及其他相关部门进行资格审核。

第十四条    市公安机关户政管理部门负责审核申请人本市户籍信息以及非本市户籍人员办理有效居住登记和居住证信息；市公安机关出入境管理部门负责审核港澳台居民、华侨、 外国人的身份信息和在穗居住情况；市公安机关交通管理部门负责审核车辆信息和个人的驾驶证件信息；国税、地税部门负责审核纳税信息；市人力资源和社会保障 部门负责审核基本医疗保险参保信息；市质监部门负责审核组织机构代码证信息。

审核部门应当自收到申请人信息后8个工作日内完成审核，并将审核结果反馈指标管理机构。其中，对通过审核的申请人信息，确认其申请编码为有效编码；未通过审核的，说明原因。

需要提请上级部门或者非本市属单位配合审核申请人信息的，上级部门或者非本市属单位审核时间不计入前款规定的审核期限。

第十五条    指标管理机构应当归集审核部门反馈的审核结果，于每月23日在指定网站向申请人公布资格审核结果。申请人对审核结果有异议的，应当自公布之日起5个工作日内 按指标管理机构规定流程提出复核申请。逾期不申请的，视为无异议。经复核异议成立的增量指标申请，指标管理机构应当将其纳入下一次配置；经复核异议成立的 其他指标申请，指标管理机构应当按规定出具指标证明文件；异议不成立的，应当在复核意见中说明理由。

第十六条    单位已获取的有效编码未取得指标的，保留至当年12月31日，保留期内自动转入次月配置。保留期满后自动失效，单位应当重新申请。

个 人已获取的有效编码未取得指标的，保留3个月，在保留期内自动转入次月配置。保留期满后需要延长有效期的，应当在保留期满前，登陆指定网站或者在指定的对 外办公窗口申请延期，并自资格再次审核通过之日起延长有效期3个月。未及时申请延期的，上述编码自动失效，个人应当重新申请。

第三章    增量指标管理 

第十七条    节能车增量指标以摇号方式配置，普通车增量指标以摇号和竞价方式配置。节能车增量指标和普通车增量指标分别摇号。

指标管理机构应当在摇号和竞价结束后及时公布摇号和竞价结果，并向取得增量指标的单位和个人出具指标证明文件。

第十八条    单位和个人增量指标分别摇号，每月1次。

指标管理机构应当在每月9日之前公布当月增量指标的计划配置数量，并于每月26日组织摇号，当日为非工作日则相应顺延。摇号由公证机构依法予以公证。

摇号时间或者地点因故发生变化的，指标管理机构应当提前向社会公布。

第十九条    申请人可以在指定网站查询摇号结果。

第二十条    竞价所得收入全额缴入市本级财政，实行收支两条线管理，专项用于城市公共交通事业支出。

第二十一条    单位不得使用财政资金参加竞价。

第二十二条    指标管理机构可以委托具有相应资质条件的竞价机构承担竞价的具体实施工作。

第二十三条    竞价机构应当在每月18日之前发布增量指标竞价公告。公告应当包括投放指标数、竞价时间、报价和缴款方式以及其他有关注意事项等内容。

第二十四条    申请参加竞价的单位和个人（以下简称竞买人），应当按照竞价公告规定的时间、方式和要求参与竞价，并在提出申请后，按照竞价公告规定的时间、方式和要求以每个申请编码2000元的标准缴付竞价保证金。

每个竞价指标设保留价1万元，不设最高限价。

第二十五条    竞价机构每月25日组织增量指标竞价，当日如为非工作日则相应顺延。

单位和个人分别竞价。

第二十六条    竞价采用网上报价方式进行，遵循“价格优先、时间优先”的成交原则。当次增量指标投放数量内，按照竞买人的最终有效报价金额由高到低依次成交；最终有效报价金额相同的，按照报价时间先后顺序依次成交。竞买人报价金额和时间以竞价系统服务器记录为准。

竞价公告规定的竞价时间截止后，竞价机构应当按照竞价成交原则计算出竞价成交结果，及时向买受人公布竞价成交结果。

竞价由公证机构依法予以公证。

第二十七条    买受人竞价成交后应当在竞价公告规定时间内缴清竞价成交相关款项。

竞价机构应当按竞价公告规定的方式和时间向竞买人全额退回竞价保证金本息。

买受人未按照竞价公告规定缴清竞价成交相关款项的，保证金本息不予退还，全额缴入市本级财政，专项用于城市公共交通事业支出。

第二十八条    指标管理机构应当在竞价成交结束后5个工作日公布竞价配置结果，并在买受人缴清竞价成交相关款项后出具指标证明文件。

第二十九条    当月未能成功配置及逾期未使用的普通车增量指标，指标管理机构应当按照原配置方式纳入次月配置。

当月未能成功配置及逾期未使用的节能车增量指标，指标管理机构应当将其调整为普通车增量指标，纳入次月摇号配置。

第四章    更新指标管理 

第三十条    单位和个人将名下在本市登记的中小客车办理转移登记、注销登记或者迁出本市的变更登记后，需要更新中小客车的，应当自完成车辆登记之日起6个月内提出申请，符合本办法规定的可以直接取得更新指标。逾期未提出申请的，视为自动放弃本次更新指标申领资格。

第三十一条    个人可以在10年期限内按照本办法第三十条规定不限次数申领更新指标。其中2012年6月30日之前已在本市办理中小客车登记的，期限自2012年7月1日 起计；2012年7月1日之后在本市办理中小客车登记（凭更新指标办理登记的除外）的，期限自办理中小客车登记之日起计。

个人在前款规定的10年期限内，已申领更新指标的，前款规定的10年期限后不能取得更新指标；个人在前款规定的10年期限内，未申领更新指标的，可以在前款规定的10年期限后按照本办法第三十条规定申领1次更新指标。

个人名下有多台在本市登记的中小客车的，各台车辆申领更新指标的期限和次数分别计算。

第三十二条    在市公安机关交通管理部门机动车登记管理系统中有强制注销记录的中小客车，不产生更新指标。

第三十三条    对于符合本办法规定可以申请取得更新指标的个人，在提出更新指标申请前向指标管理机构办理放弃更新指标申领资格手续后，符合本办法规定条件的可以申请增量指标。

第三十四条    单位和个人提出更新指标申请后，指标管理机构应当根据市公安机关交通管理部门提供的车辆转移登记、注销登记或者迁出本市的变更登记信息，个人车辆更新周期以及原车辆登记使用的指标类型等信息实时完成审核，审核合格的出具更新指标证明文件。

第五章    其他指标管理 

第三十五条    单位和个人提出其他指标申请后，指标管理机构应当自收齐相关证明材料之日起7个工作日内完成审核，审核合格的发放其他指标证明文件。

第三十六条    外国驻穗领馆或者领馆人员需要办理领馆号牌中小客车登记的，凭广东省外国机构服务处出具的有关证明和其他材料，可以直接申领其他指标。

第三十七条    我国驻外外交人员回国返穗自带中小客车进口的，凭监管地海关出具的监管机动车进口凭证和其他材料，可以直接申领其他指标。

第三十八条    单位需要办理专用客车（旅居车除外）、专用校车，或者消防、救护、工程救险车车辆登记的，凭有关主管部门的证明和其他材料，可以直接申领其他指标。

第三十九条    单位需要办理出租车、公共汽车车辆登记的，凭市客运交通管理部门的证明和其他材料，可以直接申领其他指标。

第四十条    单位和个人需要办理新能源车车辆登记的，可以直接申领其他指标。

第四十一条    个人继承在本市登记的中小客车的，凭法院、公证机构出具的有效文书和其他材料，可以直接申领其他指标。

第四十二条    单位名下在本市登记的中小客车因资产重组、资产整体买卖或改制、国有资产无偿划转需要办理转移登记的，凭资产主管部门的批准文件和其他材料，可以直接申领其他指标。

单位名下在本市登记的中小客车被上级单位调回或者调拨到其他下属单位需要办理转移登记的，凭上级单位出具的调拨证明和其他材料，可以直接申领其他指标。

因前两款规定情形将车辆办理转移登记后，不产生更新指标。

第六章    指标使用管理 

第四十三条    取得中小客车指标的单位和个人可以在指定网站自行下载打印或者通过电话预约到指定的对外办公窗口领取指标证明文件。

第四十四条    单位和个人应当自购买车辆之日起60日内，凭指标证明文件和其他材料缴纳中小客车车辆购置税。完税后，可以持购置税完税证明和其他材料，到本市公安机关交通管理部门办理车辆注册登记。

单位和个人应当凭指标证明文件和其他材料，到本市公安机关交通管理部门办理以下业务：

（一）车辆转移登记；

（二）共同所有人之间的变更登记；

（三）外地转入本市的变更登记；

（四）迁出本市后的回迁登记，回迁后即改迁的情形除外；

（五）出租车、公共汽车、消防、救护、工程救险车需要改变车辆性质的。

公安机关交通管理部门2012年6月30日之前已受理但未办结的车辆登记业务，不适用本办法。

第四十五条    指标有效期6个月且不得转让。单位和个人应当在指标有效期内使用指标。逾期没使用的，视为自动放弃指标。

增量指标配置结果一经指标管理机构公布，即视为申请人已取得指标。

第四十六条    单位和个人取得的节能车增量指标，应当用于节能车办理登记。

单位和个人以摇号方式取得的普通车增量指标，应当用于中型、微型载客汽车和排量不超过2.5升的小型载客汽车办理登记。

第四十七条    单位和个人取得的更新指标，应当用于与原车辆使用性质相同的车辆办理登记（原车辆使用性质为教练或旅游客运的除外），并应当符合以下规定：

（一）更新前车辆排量不超过2.5升的，可以更新为排量不超过2.5升的中小客车；

（二）更新前车辆排量大于2.5升的，不得超过更新前车辆的排量。

单位和个人对使用节能车增量指标办理登记的车辆，在办理转移登记、注销登记或者迁出本市的变更登记后取得的更新指标，只能用于节能车办理登记。

第四十八条    单位和个人取得的其他指标，应当用于与申请条件一致的车辆办理登记。

第四十九条    单位和个人自本办法生效之日起购置节能车或者新能源车的，在本市办理车辆注册登记后，市本级财政给予补贴，具体补贴办法由市财政部门另行制定。

第七章    监督管理 

第五十条    承担审核申请信息和查验指标证明文件职责的相关部门以及竞价机构，应当根据本办法的分工和工作实际，制订本部门的审核标准、工作流程和操作办法，并切实履行职责。工作人员办理相关手续，未按照本办法要求履行审核、查验职责的，依法依规追究责任。

第五十一条    任何单位和个人均有权对指标配置过程中的违规行为进行举报。指标管理机构、各审核部门和监察机关应当向社会公布举报电话，及时受理举报并认真履行检查职责。

第五十二条    对提供虚假信息、材料，伪造、变造指标证明文件以及转让指标的，由指标管理机构取消该申请人的申请资格、收回已取得的指标，3年内不再受理该申请人的指标申请。盗用、冒用他人信息申请指标的，由指标管理机构收回指标，并移交相关部门依法依规追究相关责任。

第八章    附则 

第五十三条    党政机关、事业单位、社会团体纳入定编管理的车辆，应当严格遵守国家、省的相关规定。

第五十四条    市交通行政主管部门会同公安机关交通管理部门可以根据车辆管理及交通运行的实际情况，研究制定允许指定区域的单位和个人选择区域号牌办理车辆登记，并执行相应通行管理规定的实施细则，同时按规定调整增量指标的配置额度和方式，报市政府审定后公布实施。

第五十五条    2012年6月30日之前的存量二手中小客车已在本市工商部门办理登记的，可以直接办理1次车辆转移登记，且不产生更新指标。

第五十六条    2012年6月30日之前已与车辆销售者签订中小客车购销合同或者获取车辆销售统一发票的单位和个人，在2014年6月30日前出示由本市公证机构出具的有关上述材料真实性、合法性的公证书，可以直接缴纳车辆购置税和办理车辆登记，无需申领指标证明文件。

第五十七条    市公安机关交通管理部门可以根据道路交通运行及拥堵情况，适时对长期在本市指定区域或路段使用的非本市籍中小客车采取区域错峰出行交通管理措施，相关规定另行制定发布。

第五十八条    本办法下列用语含义：

（一）中小客车是指符合公安部《机动车类型 术语和定义》中机动车规格术语分类表规定的中型、小型和微型载客汽车；

（二）节能车是指符合工业和信息化部《节能与新能源汽车示范推广应用工程推荐车型目录》所列的节油率超过20%的混合动力中小客车；

（三）单位是指各类党政机关、企事业单位、社会团体及其他组织；

（四）税款总额是指企业缴纳的增值税、营业税、消费税和企业所得税四个税种的合计税款总额，不含滞纳金、罚款和退税。具体纳税数额以税务部门确认的为准；

（五）有效机动车驾驶证是指公安机关交通管理部门核发的、具有驾驶中小客车资格的驾驶证；身份证明是指《机动车登记规定》所列的身份证明；

（六）专用客车、专用校车分别是指符合公安部《机动车类型 术语和定义》的机动车结构术语分类表中“专用客车”、“专用校车”的中小客车；

（七）出租、公共汽车、消防、救护、工程救险、教练、旅游客运车分别是指符合公安部《机动车类型术语和定义》的机动车使用性质细类表中使用性质为“出租客运”、“公交客运”、“消防”、“救护”、“工程救险”、“教练”、“旅游客运”的中小客车；

（八）新能源车是指符合工业和信息化部《节能与新能源汽车示范推广应用工程推荐车型目录》所列的纯电动、插电式混合动力或燃料电池中小客车；

（九）车辆排量以升为单位计至小数点后一位。已注册登记车辆的排量以机动车登记证书上登记的排量值按照进一位法计算；未注册登记车辆的排量以机动车整车出厂合格证明或进口机动车进口凭证上载明的排量值按照四舍五入法计算；

（十）本办法中的“以上”、“超过”、“不超过”、“之前”、“之后”均包含本数。

    本办法自2013年7月1日起实施，有效期五年。有关法律法规、政策依据变化或有效期届满，根据实施情况依法评估修订。